一、企业概况

    陕西巨丰投资资讯有限责任公司（简称“巨丰投顾”）是值得信赖的投资顾问服务提供商，以“专注、极致，帮助投资者和伙伴实现财富增值”为使命，致力于成为服务主要投资者和金融机构的知名投资顾问品牌。

    巨丰投顾成立于1997年，1998年成为首批证券投资咨询机构。公司在“尊重客户、共享共赢”经营理念指引下，培养了大批专业投资顾问人才，围绕“自上而下与自下而上结合”的投资理念，坚持对市场做独立判断，通过数据挖掘对资讯信息做精加工，为投资者做出了专业、用心、理性、负责的决策参考，在业界和投资者当中有着良好的服务口碑。

    旗下精心打造的巨丰财经网（www.jfinfo.com）、“巨丰投资”微信公众号，已成为拥有数百万用户群体的知名平台；巨丰投顾内容频频占据中国证券报、证券时报、券商中国、证券日报、大众证券报、财新网、中新经纬、金融投资报等头版、要闻区；并被新华网、人民网等权威媒体转载；受邀入驻今日头条、网易财经、新浪财经等自媒体平台，成为财经证券自媒体号领军者之一；与广发证券、山西证券、九州证券、中信建投证券等机构进行深入合作，与机构一起面向投资者提供贴心服务，成为助力金融机构投顾业务增值的典范。

    为迎接经济全球化挑战，巨丰投顾将坚持“用心专为您的投资”核心理念，以全球视野帮助投资者进行资产的全球配置，推动财富稳健增值。

    二、案例背景

    随着金融市场的快速发展和经济全球化的深入，投资者面临着日益复杂的市场环境和多样化的投资选择。在这样的背景下，诚信经营成为了投资咨询行业的生命线，对于维护客户关系、保障投资安全、促进公司可持续发展具有至关重要的作用。

    尽管诚信是企业立足之本，但在高压力和高收益的金融行业中，诚信问题仍然时有发生，如信息泄露、电信诈骗、虚假宣传、非法证券咨询等，这些问题不仅损害了投资者的利益，也影响了整个行业的健康发展。

    诚信是投资咨询行业的生命线，只有加强诚信建设，才能保障市场的稳定和健康发展，维护投资者的合法权益。投资咨询机构应自觉加强诚信建设，完善内部控制机制，提高员工素质和职业道德水平。建立健全的信息保密制度，确保客户信息安全；加强风险管理，防范电信诈骗等风险；提供真实、准确、完整的投资咨询服务，避免虚假宣传和误导投资者。

    三、主要措施

    （一）树立诚信理念 推进文化建设

    诚信是为人之本，也是企业立足之根。唯有坚守诚信，企业方能赢得客户的信任，获得合作伙伴的信赖，确立社会的良好声誉。

    “千金一诺、言出必行”的诚信理念，是巨丰投顾一直恪守的道德标准和立商之本，更是巨丰投顾长期发展的基石。作为证券投资咨询机构，遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，是公司提供投顾服务的应有之义。因此，公司成立诚信领导小组切实推进建设以诚信理念为宗旨的企业文化体系，把诚信建设作为企业文化建设的中心环节来抓，倡导不失约、不失信、不食言、不推诿，严格按照约定履行各项承诺的企业作风，形成了“专业、守正、创新、担当”的企业价值观，“尊重客户、共享共赢”经营理念等企业文化条款。

    在实际经营中巨丰投顾注重培养全体员工的诚信理念和信用风险意识。每个员工都是企业诚信的具体载体，诚信应成为企业每个员工的自觉行为。近年来，公司不断加强企业诚信理念的宣传、教育培训活动，不断完善员工手册、企业文化手册；举办各类“专业、守正”学习交流会和培训班；每年举行征文、演讲竞赛活动；组织“先锋岗”、“示范岗”和“品牌团队”诚信评比活动；而且通过制作宣传栏、标语牌和小册子进行宣传。

    （二）加强诚信管理 坚持合规守正

    市场经济是诚信经济，诚信必将成为企业行为的准则，成为企业管理的灵魂和根基。为确保诚信管理的落地推进，不断健全诚信内控管理制度体系，打造保障诚信的管理流程。

    在内控制度体系建设层面，公司从诚信组织制度汇编，加强制度培训，完善《内控制度手册》，至2024年4月底，已经改进到第九版；从员工入职签署《依法合规经营承诺书》、《投资、执业行为承担书》，到日常合规周报发送、宣讲、考核；从推进落实投资者适当性管理制度，强化与投资者沟通留痕，到加强证券投资顾问业务管理、人员管理等等，真正落实推进诚信合规的内控体系建设。

    在保障诚信管理流程方面，通过持续完善IT技术支持平台，加强诚信合规管理。目前，公司内部IT系统已经完整覆盖人力资源管理、财务管理、培训管理、考核管理、投资者适当性管理、销售全过程留痕管理（包括签约、支付、发票、合规质检、客服回访、投顾服务内容报备、内部投诉、外部投诉分级处理、退款、诚信合规管理和监管透明化）各环节，实现了全流程信息化、系统化。

    建立健全的信息保密制度，确保客户信息安全；加强风险管理，防范电信诈骗等风险。为了确保客户信息安全，公司从源头上加强信息保密工作。制定严格的信息保密政策，明确各级员工在信息处理、传输和存储过程中的责任和义务。同时，加强员工的信息安全培训，提高员工的信息安全意识和技能水平，确保每位员工都能自觉遵守保密规定。在技术层面，采用先进的信息加密技术和安全措施，保障信息在传输过程中的安全性。对于存储在服务器的信息，要实施严格的数据访问控制和备份策略，确保数据的安全性和可恢复性。同时，加强对信息系统的安全监控和日志审计，及时发现和应对潜在的安全威胁。此外还建立了风险评估机制，定期对企业的业务流程、技术系统和外部环境进行全面的风险评估。针对评估结果，制定相应的风险应对措施，提高企业的风险抵御能力。

    （三）塑高素质团队 提供优质服务

    专业的高素质执业团队是企业高效可持续发展的核心竞争力。诚信源于企业中的每个个体，源于专业团队的共识。为此，公司持续开展全面多层次的员工诚信合规培训，促成全员诚信合规文化的养成。

    每周、每月都有日常的培训学习，从基础员工到中层管理，从企业文化、产品服务到基础知识、专业技能，每人接受培训保底可达到100个小时，通过持续多层次的员工培训，推动良好的诚信合规文化养成。

    （四）承担社会责任 促可持续发展

    公司深知一个企业的社会责任感是承载企业可持续发展的基石之一。

    1.公司持续开展投资者教育保护宣传工作，三年投资过百万。近年来，公司受到陕西监管局投保处的指导和启发，投资20万元支持陕西地区的投资者教育保护宣传工作；整合央视精干团队，陆续投资超百万，制作投教视频栏目，聘请行业内专家帮助投资者更好地提升金融素养，增强理性参与能力，提高市场风险意识。组织制作投资词典、0基础学股票、防范非法证券咨询、产业链课程等系列课程，定期开展投资者教育宣传活动，积极与知名高校学生沟通筹建投教交流桥梁。

    2.公司积极参与公益及扶贫项目。2015年，公司和各分公司积极参加协会和民间自发的公益扶贫项目，向证券行业扶贫专项基金“特困小学生资助项目”捐款。公司文化墙最显眼的位置上，挂着一幅由山西隰县第一小学四年（2）班王卓冉同学赠送的画作，也是因向证券行业扶贫专项基金“特困小学生资助项目”捐款而荣幸获赠，不仅承托着公司全体员工积极乐观的心态，更时刻提醒着巨丰作为一家企业对社会责任的担当。
青少年是祖国的未来，关心关爱困难家庭的青少年，特别是留守、流动儿童生活、学习和健康安全，使他们感受到社会的温暖，健康成长是整个社会和每一个公民的责任。为营造全社会关心关爱青少年健康成长的良好氛围，2023年6月西安市慈善会发起了“同圆中国梦、平安校园行”项目，陕西巨丰投资资讯有限责任公司积极参与捐赠，用实际行动践行社会责任。

    3.践行社会责任，心系公益事业。巨丰投顾作为证券投资咨询行业的老兵，一直率先垂范，自以“专业、守正、创新、担当”作为共同价值观以来，时刻牢记着肩上承担的社会责任重担。早在2014年，公司便联合众多企业和企业家共同发起了黑龙江省永续自然资源保护公益基金会会，以期促进我国东北地区的生态文明保护建设，推动人与环境的可持续发展；2016年初，公司参与发起了“让中国大马哈鱼回家”公益项目，还倡议大家“不办开江节，不吃野生开江鱼”，保护龙江地区珍贵的野生鱼类资源。2017年8月，我公司在四川九寨沟地震后迅速行动，筹集救灾专款送温情，引发社会广泛关注。

    ESG（环境、社会和治理）对于企业的重要性日益凸显，2023年以来巨丰投顾积极投资ESG内容项目，组织行业ESG会议，联动新经济学家智库等机构，组织专家编写相关内容文章数十条。

    四、实施效果

    通过持续的宣传和教育培训，巨丰投顾的企业文化已经深入人心，员工的诚信理念和团队精神得到了显著提升。通过参与“专业、守正”的学习交流会、培训班、征文、演讲竞赛以及“先锋岗”、“示范岗”和“品牌团队”评比活动，员工的职业素养得到了进一步提高。

    历经十余载，陕西巨丰现已培养出一支业内瞩目的高素质研究、分析队伍，专业、守正的执业精英团队凭借近十年的平均从业年限，在证券市场投资方面积累了丰富的实战经验，并奉献了值得称道的原创内容资讯服务，优质投顾服务先后被新浪、网易等评为优秀投资顾问单位。

    公司的诚信经营和优质服务赢得了投资者的信赖和好评，客户通过好股票APP等平台享受到了及时的证券资讯、市场数据、策略分析、投资建议等服务，提高了投资效率和收益。公司的专业研究判断帮助投资者规避风险，抓住机会，进一步提升了客户满意度和忠诚度。凭借诚信创新，用心服务客户等优势，巨丰投顾旗下好股票APP被评为“金融科技+证券投资咨询行业创新及影响力品牌”，获得良好的行业口碑。

    在社会责任方面，巨丰投顾通过开展投资者教育活动，2024年至今，累计覆盖影响人群近200万，有效提升了投资者的金融素养和市场风险意识。公司积极参与公益及扶贫项目，如向证券行业扶贫专项基金捐款，支持“特困小学生资助项目”，并通过“同圆中国梦、平安校园行”项目捐赠支持青少年健康成长，营造了良好的社会氛围。此外，公司还投资ESG内容项目，组织行业ESG会议，推动企业建立起更可持续、更具社会责任感的治理结构。学习并帮助更多企业建立起更可持续、更具社会责任感和更高效的治理结构。

    巨丰系内容被超百家优质网媒、权威媒体转发，产生了强大的媒体影响力。在新浪财经、网易号、今日头条等多家主流自媒体平台获得相关荣誉和奖项，媒体影响力持续位居同业前列。公司已经成为国内知名的投资顾问品牌，赢得了越来越多机构、媒体的主动合作和认可。

    五、经验启示

    诚信守正不仅是企业法律遵循的底线，更是赢得客户信任、建立长期关系的核心。企业必须将诚信作为其文化的核心，通过不断的宣传和教育，使其成为员工的自觉行动。此外，完善的内控制度是确保诚信经营的基石，需要覆盖员工入职到日常管理的各个环节，并通过持续的制度完善和管理流程的创新来保障。

    专业团队构成了企业的核心竞争力，因此企业需要重视人才培养和团队建设。通过系统的培训和实践，提升团队的专业技能和服务水平，从而增强企业的市场竞争力。同时，积极履行社会责任，如投资者教育和公益扶贫，不仅有助于社会和谐，也是企业可持续发展的重要基石，这有助于提升企业的社会形象和品牌影响力。

    诚信是建立客户信任的基石。当企业遵守承诺，诚实地与客户沟通，客户会感受到企业的真诚和可靠性，从而建立起信任感。诚信守正的企业会在市场中树立良好的声誉。正面的口碑会通过客户传播，吸引新客户，同时增强现有客户的忠诚度。

    在强烈的社会责任感和守正意识指引下，巨丰投顾始终以“内心公平中正，做事中庸合德”的企业文化标准和如履薄冰的心态教育团队，不仅时刻将优质的客户投资体验记挂在心，更将自己定位于企业公民的社会责任表率，尽最大的努力回馈社会。

    作为证券投资咨询公司，诚信经营不仅是法律的要求，更是建立长久客户关系、推动公司可持续发展的关键。坚持“专业、守正”，公司赢得了越来越多的机构、媒体主动合作，让公司深刻感受到“以信为本、守正创新”，在推进可持续发展方面的力量。未来，我们将继续秉持诚信为本的经营理念，通过不懈努力，为客户创造更多价值，为行业良性发展贡献更多力量！

案例创造单位：陕西巨丰投资资讯有限责任公司
案例创造者：于晓明