一、企业概况

    费县公司位于临沂市费县城西北方向，注册资本金8.88亿元，2004年3月15日注册成立。公司两台650MW超临界机组2004年12月26日开工建设，分别于2006年12月、2007年8月并网发电并投入商业运营。费县公司先后荣获国家能源集团“岗位建功先进集体”、“省电力行业党建创新示范单位”、“全国电力行业安全文化优秀工程”“安全生产标准化一级企业”、山东省“省级文明单位”、临沂市市级“健康企业”、中电联“AAA级信用企业示范单位”等荣誉。

    费县公司深入贯彻习近平法治思想，认真落实国务院国资委、国家能源集团关于合规管理工作有关要求，在总结合规管理工作经验基础上，牢牢把握合规管理体系建设重点和关键，从推动构建合规管理组织体系、持续完善合规管理制度体系、确保合规管理运行体系落地、建立健全合规管理监督体系、打造合规管理文化体系五个方面入手建立费县公司合规管理体系，提升员工合规意识，全面筑牢高质量发展法治根基。

    二、案例背景

    随着经济全球化和市场化程度的不断加深，企业在经营过程中面临着越来越多的合规性风险。强化企业合规管理是深入贯彻落实全面依法治国战略的必然要求。近年来，党中央、国务院高度重视国有企业合规管理。党的十八届四中全会以后，国务院国资委将加强合规管理作为未来一个时期国有企业法治工作的重要着力点；党的十九大报告指出“坚持全面依法治国”是新时代坚持和发展中国特色社会主义的十四条基本方略之一；2018年，为进一步深入推进全面依法治国，加强全面依法治国工作的顶层设计和统筹协调，中央全面依法治国委员会成立，习近平总书记在中央全面依法治国委员会第二次会议上指出，“要强化企业合规意识，走出去的企业在合规方面不授人以柄才能行稳致远”；党的二十大报告首次单独把法治建设作为专章论述、专门部署。目前我国处于不断推进法治建设的重要时期，企业必须以追求合规为基本准则，坚决防范和避免各种合规性风险，提高自身可持续发展能力。

    在这种背景下，建设法治央企和推进央企合规管理体系建设显得尤为重要。如何尽快转变思路，加快提升企业合规管理能力，建设新时代合规企业是每个央企行稳致远的必然要求。

    三、主要举措

    （一）推动构建合规管理组织体系

    费县公司构建了董事会、党委、总经理、总法律顾问、首席合规官以及合规管理牵头部门、业务部门和监督部门的合规管理组织体系。费县公司党委书记、董事长作为法治建设第一责任人，把合规管理工作作为谋划、部署“法治国家能源”建设全局的重要内容，对工作中的重点难点问题，带头研究、部署、协调、督办。成立合规管理委员会，统筹协调费县公司合规管理工作。落实总法律顾问制度，费县公司把总法律顾问制度相关内容写入公司章程，为总法律顾问行权履职提供制度保障。计划营销部（法律事务部）作为合规管理牵头部门，明确合规管理重点，制定合规管理要求；各部门作为合规管理专项部门，对本业务领域专项合规工作承担主体责任。

    （二）持续完善合规管理制度体系

    制度是合规体系建设的基础和依托。费县公司建立了以《合规管理办法》《诚信合规手册》《决策事项权责清单》等为核心，各项业务规章制度为基础，重点业务领域专项制度为关键的合规管理制度体系。开展制度“立改废”，一方面致力于“立规”，针对制度空白及管理薄弱环节，及时建章立制，确保有“规”可依；另一方面致力于“优规”，协同内部审计、内控评价、合规检查等各项监督检查工作，将公司制度建设与执行情况纳入日常监督，围绕外部规则变化、贯彻落实实际情况等，对制度的责任清晰性、流程明确性、管控有效性、现行操作一致性、存续必要性等方面进行动态监控，对时效性不强或实用性欠佳的制度，及时修订完善。

    （三）确保合规管理运行体系落地

    “天下之事，不难于立法，而难于法之必行。”费县公司按照“管业务必须管合规”的要求，明确各主体合规审查职责，形成合规管理牵头部门与专项部门分工负责、高效协同的合规审查工作机制，合理运用数字化系统，将合规审查嵌入业务审批流的必要环节，建立多级审查机制，严格落实主体责任，明确分工，筑牢合规风险三道防线：各业务部门把业务合规审查与专项合规审查作为开展业务的前提，切实承担起确保本部门从事的经营业务合规的主体责任，坚决守住“第一道防线”；计划营销部（法律事务部）作为合规管理牵头部门，切实发挥法律审核职能，为各部门提供合规支持，规章制度、经济合同、重大决策法律合规审核率100%，守住合规底线，对违规问题敢于说“不”，不断筑牢“第二道防线”；纪检监察、审计部门作为合规管理监督部门，负责对合规审查工作开展情况、各部门落实合规审查意见情况等进行监督，对违规问题严肃追责问责，切实发挥“第三道防线”震慑作用。

    （四）建立健全合规管理监督体系

    费县公司深化完善依法治企考核机制，把依法治企成效作为衡量各级领导班子和管理人员工作绩效的重要内容，将法治建设第一责任人职责履行情况纳入领导人员述职报告，召开公司年度工作会议、年中工作会议时，将法治建设作为领导讲话、工作报告的重要内容，对公司年度和阶段性法治建设工作进行总结部署。统筹推进法治工作与违规经营投资责任追究等监督工作，完善内部协同机制，提高责任追究体系效能。对所属各部门结合业务活动和生产运营实际进行合规风险全面排查，重点围绕资产处置、工程建设、电力营销、采购招投标、安全环保等领域违法违规问题开展专项治理，发现一起查处一起，持续保持高压态势，实现对关键节点合规风险强有力的把控，守住不发生系统性风险底线。加大问责力度，对未经法律审核或未采纳正确法律意见、违法违规经营投资决策造成损失或其他严重不良后果的，严肃追究责任。

    （五）打造合规管理文化体系

    费县公司成立普法领导小组，负责统一部署费县公司法治、合规宣传教育工作。开展党委中心组专题学习，学习习近平法治思想、强化合规经营理念，学习上级关于合规管理工作的重要部署要求，将习近平法治思想和法律合规要求作为领导干部、业务骨干等各类培训班的必备内容，提升其合规意识和能力。结合企业实际加强合规管理的宣传发动，将合规培训纳入企业整体培训计划，建立常态化培训机制，分类分层开展，组织对重点领域、高风险岗位人员及基层一线人员合规培训，组织全员参与学习考试，培训重点突出、全员覆盖。领导人员通过带头签署《合规承诺书》、进行合规倡议等多种方式，充分发挥示范作用，带领员工尽快完成全员合规承诺，积极践行合规承诺。组织开展法律合规知识竞赛、法治宣传月、“12·4”宪法日、法治讲堂、深入开展“合规先行、人人有责”优秀作品征集等多种方式，组织干部员工创作合规优秀作品，运用官方网站、微信公众号、短视频等多媒体平台进行合规宣传教育，引导干部职工自觉履行合规制度管理，不断增强全员合规意识。

    四、实施效果

    （一）合规管理体系日趋完善

    费县公司建立了以企业主要负责人领导、总法律顾问指导、法务管理机构牵头、相关部门专项负责、协同联动的合规管理体系，强化了公司合规管理的实效性和可持续性。通过开展合规建设工作，系统梳理了公司规章制度，对制度体系进行查漏补缺，持续优化，确保相互衔接、有效协同，持续提高科学性和系统性。统筹公司合规管理与内部控制、风险控制、法治建设等管理体系，避免多头开工、重复建设、“各管一摊儿”的弊端，在合规管理的体系架构下开展各项工作，将风险防控与法律事务职能相结合，坚持依法合规治企，运用法律武器维护企业合法权益，近三年发生的法律纠纷案件全部胜诉，避免经济损失1.2亿元。费县公司合规管理体系是在优化既往风险管理、内部控制、法治建设体系基础上，一体化建设、一体化推进，提高了工作效率，推动公司高质量发展。

    （二）员工合规意识不断提高

    费县公司以宣传法律知识、弘扬法治精神、推动法治实践为主旨，以合规管理为主题，充分发挥法治文化的引领、熏陶作用，依托“12·4”国家宪法日、“4·15”全民国家安全教育日等时间节点，组织开展形式多样的特色普法宣传活动，营造浓厚法治氛围，并组织全体员工参与集团公司“员工普法知识大赛”，做到法治文化建设与企业文化融合发展，强化规则意识，倡导契约精神，弘扬公序良俗，引导干部职工自觉履行法定义务和社会责任，成为法治的忠实崇尚者、自觉践行者和坚定捍卫者，形成费县公司全员尊法学法守法用法的良好氛围。在整体上提高员工法律意识和法律素质的同时，积极推进合规管理工作，进而从整体上提高员工依法经营意识和执行操作水平。

    五、经验启示

    合规经营是立行之本，按章办事是兴行之策。在当今世界正经历百年未有之大变局的社会大势面前，合规经营已经成为历史的必然选择，不合规的企业必然被时间所淘汰。合规经营,铸就长久，企业要增强竞争力、实现可持续发展，就必须将“合规”纳入企业管理的核心范畴。费县公司坚持合规经营，加强合规管理体系建设，从合规管理组织、制度、运行、监督、文化五个方面入手，将“合规”落实到各产业板块、各业务流程、各管理层级、各工作岗位，使合规理念深入人心。今后，费县公司将继续加强合规管理，依法合规经营，更加注重运用法治合规思维和手段破解改革难题、厚植发展优势，切实发挥法治与合规在费县公司改革发展各项任务中的支持保障、防范风险和价值创造作用，切实保障公司高质量发展。

案例创造单位：国家能源费县发电有限公司
案例创造者：张杰、乔雷远、徐延干