一、企业概况

    卡斯柯信号有限公司（以下简称“卡斯柯”或“公司”）成立于1986年3月5日，是中国铁路通信信号股份有限公司控股、与阿尔斯通共同出资组建的轨道交通控制系统领军企业，是中国铁路领域第一家中外合资企业，也是国内唯一一家业务覆盖国家铁路、城市轨道交通、城际铁路、市域（郊）铁路、有轨电车等全领域的轨道交通企业。深耕行业39年来，始终以“保障轨道交通运行安全”为核心使命，凭借“安全、诚信、团队、创新”的核心价值观、严苛的质量安全管理体系，确保产品全生命周期安全可控，以强大的项目管理与交付能力赢得客户深度信任，用实际行动践行“全面守护，全程放心”的品牌文化，成为国内轨道交通控制系统领域的标杆企业。

    二、案例背景

    作为关系“城市动脉”与“旅客生命安全”的守护者，诚信是卡斯柯始终兑现的承诺，是立身的根本，也是建立合作、赢得信赖的基础。卡斯柯深刻认识到，诚信合规不仅是企业对内管理的“防火墙”，更是对外经营的“生命线”。伴随规模扩张与国际化进程，公司在新时代面临着监管复杂度提升（国内外反垄断、数据安全法规持续更新）、产业链责任延伸（合作伙伴对供应链合规要求严苛）、内部治理瓶颈（传统风控难以匹配多业态管理）等多重挑战。在行业竞争加剧、对“安全与信任”诉求升级的背景下，公司更需进一步打造值得信赖的品牌形象，将其深度融入战略规划、内部管理、生产经营全流程。这不仅是响应国家“社会信用体系建设”的政策要求，更是公司在全球化布局中构建差异化竞争力、赢得客户与社会长期信任的必然选择。为此，公司着力重构合规体系，积极营造合规氛围，着力打造“全员参与、全流程覆盖”的诚信合规体系。

    三、主要措施

    为将诚信合规理念转化为可落地、可追溯的实践行动，卡斯柯从“制度筑框架、文化塑共识”着手，构建了“有章可循、有文化引领”的诚信合规体系。

    （一）制度奠基，构建一体化的合规准则体系

    制度是诚信合规的“骨架”。公司大力推进“合规制度重构工程”，并通过制定培训考核机制与完善基层合规组织，支撑系统性的诚信建设。

    1．以制度整合优化制度体系，实现“一书纳合规”

    公司将《合规管理办法》《合规管理手册》《重点业务岗位合规职责负面清单》《职业道德规范准则》四大核心制度合并为《员工合规手册》，全面框定员工各项合规要求，清晰划定行为边界。一是明确顶层要求。开篇以董事长致辞，强调“前瞻精准，慎行知止”的风险观和 “合规即底线”的底线思维，增强制度的权威性与感染力。二是确定基础准则。通过明确董事会、审计与风险管理委员会、经理层、法律合规部、各业务与管理部门以及内控合规小组（以下简称“CSA”）在全面风险管理中的相关职责，细化“要管什么”。三是确定业务规范。通过明确合规理念、合规管理目标与合规管理基本原则，明确合同、安全等重点领域以及合法用工、依法纳税、商业伙伴合规等方面的合规要求，细化“要做什么”。四是确定岗位红线。通过明确投资、采购、工程、财务等12个高风险岗位的147条负面清单，细化“不要做什么”。五是用好道德指引。与时俱进修订员工责任、经理责任、尊重人权、平等机会、数据保护等内容，既吸收外方股东国际先进合规理念，又契合中国本土的监管要求与行业特性，发挥好道德指引作用。

    2．以学考结合推动制度落地，确保“人人知合规”

    公司迅速开展《员工合规手册》全流程宣贯工作，“趁热打铁”推动制度入脑入心。一是做好分层培训。首先面向部门副经理以上的全体管理层开展合规专题培训，强调“带头合规”责任，再向一线员工开展“岗位合规要点”精讲，结合典型案例解析手册条款，提升培训针对性。二是推进在线学习。利用内部数字化学习平台“卡斯柯学院”，精心设计发布包含手册重点内容的微课件，要求参学员工在1个月内完成学习并参加考试，提升学习效率。三是加强动态跟踪。设置课程学习与考试提醒，最终完成率100%，得分90分以上占比90.7%，同时对得分90分以下的员工开展辅导与补考，直至良好掌握，为制度执行奠定认知基础。

    3．以基层组织促进制度执行，实现“众人管合规”

    公司着力构建覆盖全业务条线的基层合规执行网络——CSA内控合规小组，通过“专业队伍+基层渗透”模式，让合规制度从“纸面条款”转化为“必选动作”，推动诚信合规理念在业务一线真正“落地生根”。一是健强基层体系。明确54名业务负责领导担任业务合规官，统筹本部门合规管理，明确80名业务骨干担任兼职合规管理员，扎根一线岗位提供合规支持，形成“管理层主导、骨干层落实”的双层执行架构。二是开展系统培训。定期组织专项培训，聚焦“业务流程中的合规节点把控”、“基层常见合规问题应对”等实操主题，提升小组成员专业能力。三是确保凭证上岗。每季度开展资质考试，将“内控合规岗位资质证书”作为履职的必备凭证，累计140人通过考核并持证上岗，夯实队伍专业能力。

    （二）文化浸润，塑造日常化的诚信价值共识

    制度约束行为，文化影响人心。卡斯柯适应新时代发展要求，形成以“全面守护 全程放心”为核心的品牌文化与“安全、诚信、团队、创新”组成企业价值观。为塑造好诚信价值观，公司积极开展层级丰富、侧重突出的活动，将诚信合规理念融入企业经营管理日常，让“诚信合规即习惯”深入人心。

    1．以特色平台搭建文化阵地，让诚信合规“触手可及”

    公司创新开展系列特色合规文化活动，提升员工参与合规文化建设的积极性，持续培育“知信、守信、用信”的法治文化生态。一是搭建企业微信“法治书苑”线上平台。专设“合规讲堂”“警示教育”“法规速递”等专栏，以案例推演、漫画说法等形式输送法律知识与诚信准则，目前累计发布普法图文111期，通过“移动课堂”实现普法教育从“指尖”到“心间”的快捷覆盖。二是推行“LAP法律咨询员工关爱计划”。围绕“专业+诚信+关爱”理念，将法律帮扶与诚信教育深度融合，聚焦劳动合同诚信履约、财产权属诚信申报等痛点，定期邀知名律师为员工提供“一对一”法律咨询服务，构筑员工权益保障与合规意识提升的信任桥梁，累计服务65人次，满意度达92.5%，成为公司传递法治温暖的“贴心站”与诚信合规宣传的“示范窗”。三是开展《共议合规新形势，擘画企业新未来》公益直播。直播以“诚信筑基•合规致远”为主题，采用“主题研讨+在线连麦”模式，特邀法学专家、央企总法、律所精英围绕“二十大后企业诚信合规建设的监管挑战与实施路径”进行高端对话，同步开通员工连麦通道实时解答合同履约、数据诚信等实务问题，累计吸引行业内外上千人次观看，扩大公司的合规影响力。

    2．以融合培训深化员工认知，让诚信合规“融入业务”

    公司坚持“合规嵌入业务肌理”原则，建立“业务开展到哪里，培训就覆盖到哪里”的动态机制，针对生产经营核心环节与员工法律痛点开展针对性法治讲座宣贯。一是扩大覆盖广度。精准设计“投标法律合规风险与防范”、“反垄断法律培训”、“供应链知识产权风险防控”、“海外市场贸易风险及应对”等22场专题法治讲座，覆盖市场、采购、海外工程等关键岗位600余人次。二是增强内容深度。基于课后调研反馈，针对知识产权、海外贸易等新兴领域深化系列培训，建立前瞻性合规知识储备体系，滚动提升业务合规水平。三是延展员工认知。通过“业务+合规”融合培训，将合规要求转化为场景化能力工具，使员工深刻认识“合规绝非负担，而是业务顺畅运行的基石”，切实提升运用法律武器护航业务的价值创造能力。

    3．以价值塑造推进知行合一，让诚信合规“内外兼修”

    公司以“行为契约化”促进“诚信自然化”，并将诚信合规文化由内而外延展至社会，不断践行诚信为本的经营之道。一是签署合规承诺函。建立高层带头、全员签署机制，通过“签署-提醒-覆盖”全流程管理，推动全体干部员工认同并践行公司合规理念，履行各项合规义务，将合规要求转化为员工的主动承诺与自觉行动。二是签订绩效合约。公司每年召开战略解码会，确定年度经营目标与重点任务，再分层分级让各部门拟定组织绩效合约，从上至下让全体员工签订绩效合约，并开展动态监测与提醒，从而确保方向明确、推进有序、形成合力，推动公司各类目标顺利达成。三是推进对外诚信履约。通过制度与文化建设，培养员工对自己负责、对工作负责、对客户负责的工作习惯，在技术创新、商务往来、物资采购、项目交付等领域做到诚信合规，共同推动公司以先进技术、可靠产品、周到服务满足高铁、地铁等轨道交通业主的多样化需求，高质量兑现项目交付承诺，为公众的生活与梦想保驾护航。

    四、实施效果

    通过制度、文化、行为等层面配合联动，卡斯柯逐步构建起“有准则、有约束、有温度”的诚信合规生态，不仅实现管理效能的实质性提升，更将诚信价值深度融入企业发展基因，形成“风险可控、经营增效、社会认同”的良性循环。

    （一）管理效能升级，筑牢运营“防火墙”

    合规体系的刚性约束与文化浸润的柔性引导形成合力，推动企业管理效能显著提升。公司连续5年，因企业自身违规而受到行政处罚0起，承担刑事责任相关事件0个，因流程不合规引发的合同纠纷0个。内部管理中，员工诚信合规意识显著增强，从被动遵守制度向主动践行诚信理念转变，诚信合规要求逐步渗透到日常工作各环节，形成了全员重视诚信、全程恪守合规的管理常态。公司凭借优秀合规管理实践，在国资委合规评价试点中获得高度肯定，在与阿尔斯通的合规交流中赢得国际认可，获评全国“八五”普法中期表现突出单位，学术成果《中国企业应如何完善自身的合规管理体系——从轨道交通企业的角度出发》荣获2024年度企业管理优秀论文二等奖。

    （二）市场竞争力跃升，提升发展“加速度”

    从对外经营价值的释放来看，诚信合规已成为公司开拓市场的“通行证”。调查显示，公司客户满意度呈逐年上升趋势，从2020年底的97.87%稳步提升至2024年底的98.90%；2024年销售收入54.56亿元，较2023年的50.43亿元同比增长8.19%；2024年中标合同额更是突破71.72亿元，较2023年62.66亿元实现14.46%的强劲增长，市场竞争力的有效提升，印证了“诚信即竞争力”的商业逻辑。尤其在国际业务中，依托诚信合规根基与高质量履约能力，海外新签合同额占比从2021年的2.13%提升到2024年的19.14%，实现了海外市场突破性增长，筑牢了诚信建设与市场开拓双向赋能闭环。

    （三）社会价值彰显，践行企业“新担当”

    公司的诚信合规实践不仅在行业交流中收获广泛认可，更通过全体员工在产品设计、开发、集成、测试、项目运营、工程实施、售后服务等过程的实践，在新征程上践行行业领军企业的使命担当。卡斯柯人精益求精，攻坚克难，近年来相继助力开通全球海拔最高线路最长的高原铁路——青藏铁路格拉段、全球首条沙漠铁路环线——和若铁路、全球首条TACS商业运营地铁——深圳地铁20号线、全球首条双制式信号系统地铁——上海2号线、国内首条支持自动折返市域铁路——上海市域机场联络线、国内首条应用国产加密技术地铁——郑州地铁14号线、埃及首条CBTC信号系统线路——斋月十日城市郊铁路、孟加拉最大基建工程——帕德玛大桥铁路连接线等行业精品标杆工程，在哈尔滨3号线创造11个月开通地铁全功能CBTC信号系统的行业纪录，在深圳3号线改造项目创造15个月完成大客流地铁信号改造的最快记录，仅用2年完成墨西哥城1至6号线运营控制中心火灾后重建，助力交通强国建设和“一带一路”沿线国家经济社会发展。

    五、经验启示

    （一）要立足行业特性，构建差异化诚信管理体系

    诚信建设始终需与企业核心业务深度融合，方能彰显实效。卡斯柯作为轨道交通企业，就紧扣“安全”这一行业生命线，将诚信合规要求嵌入技术研发、项目实施、售后服务全流程，通过“岗位负面清单”明确安全红线，以“基层合规网络”强化一线风险防控。这种结合行业高风险特性的定制化设计，既让诚信要求摆脱抽象概念，转化为“确保信号系统零缺陷”“严守项目安全标准”等具体职责，又通过安全源于诚信”的理念传播，强化了公众对轨道交通安全的信任。可见，立足行业本质的诚信管理，才能真正实现“管理价值”与“业务价值”的统一。

    （二）要借创新驱动，强化诚信建设实效支撑

    卡斯柯将创新作为诚信建设的核心引擎，通过技术与模式革新让诚信承诺从理念转化为可感知的实践成果。其推出的“羲和”数字城轨解决方案，以智能运控、智能运维等创新应用为载体，将“安全诚信”的核心诉求深度融入技术升级全流程——通过数字化手段提升系统稳定性与运营效率，让客户直观感受到“全程放心”的安全保障，既强化了诚信履约的硬支撑，又显著增强了客户信赖度。这启示了诚信建设需与创新实践紧密结合，将诚信要求嵌入技术研发、产品升级与服务优化的各环节，以持续的技术革新和模式创新为诚信根基“强筋健骨”。

    （二）要“内外兼修”，实现诚信价值的双向转化

    企业诚信建设需兼顾内部管理效能与外部品牌增值，形成价值转化闭环。卡斯柯通过“高层带头承诺、基层合规落地”的层级联动，确保诚信合规要求从制度文本渗透到岗位实践；同时以“行业经验交流+社会理念传播”的外部联动，将内部合规实践转化为行业标杆案例与公众信任资产。这种“内部强基固本+外部品牌赋能”的路径表明，诚信建设绝非孤立的管理动作——对内可通过规范流程、凝聚共识提升运营效率，对外能以信誉积累增强市场竞争力、拓展发展空间，最终让诚信从“成本投入”转化为“价值产出”，成为企业穿越周期、持续成长的重要支撑。

    卡斯柯各类诚信合规实践的内核，始终围绕公司“全面守护，全程放心”的核心价值——以诚信合规为基石，从对合规的坚守、对客户的承诺，进一步升华为对祖国和人民的庄严担当。这种担当让公司在赢得市场信任的同时，更成为公众心中“安全出行”的可靠符号，既为轨道交通行业树立了合规与诚信并重的发展范本，也以实际行动回应了国家对安全生产、社会信用体系建设的要求，实现了从“企业管理实践”到“行业价值引领”再到“社会使命践行”的跨越，让诚信合规成为守护民生安全、赋能企业长远发展的核心动能。

案例创造单位：卡斯柯信号有限公司
案例创造者：任菲菲、金佳、农佩臻